成立期货公司需要遵循一定的流程和条件,以下是简要的步骤和要点:
步骤
名称核准
提交企业名称预先核准申请书。
提供指定代表或代理人的身份证复印件。
提供投资人的主体资格证明或自然人身份证明。
前置审批
向中国证券监督管理委员会(中国证监会)办理前置审批手续。
开设验资账户
到指定银行开设验资账户,并依照银行规定准备相关材料。
入资
将资金转入验资账户。
验资报告
到会计师事务所进行验资,并取得验资报告。
设立登记
提交企业设立登记申请书、公司章程、验资报告等材料。
领取企业名称预先核准通知书。
领取营业执照。
刻制公章
到公安局指定的有资格的公司办理审批程序。
办理组织机构代码证
提交营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证原件及复印件等材料。
条件
注册资本
最低限额为人民币3000万元,且为实缴资本。
注册资本不低于人民币1亿元。
人员资质
董事、监事、高级管理人员具备任职条件。
从业人员具有期货从业资格。
具有期货从业人员资格的人员不少于15人。
具备任职条件的高级管理人员不少于3人。
公司治理与内部控制
有符合法律、行政法规规定的公司章程。
主要股东及实际控制人具有持续盈利能力和良好信誉,最近3年无重大违法违规记录。
有健全的风险管理和内部控制制度。
场所与设施
有合格的经营场所和业务设施。
其他条件
遵守国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
营业部设立条件(如设立营业部)
未因涉嫌违法违规经营正在被调查。
近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。
符合期货公司风险监管指标标准。
符合客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定。
公司治理和内部控制制度有效执行。
请根据最新的法律法规和监管要求准备相应的申请材料,并确保所有步骤和条件都符合规定。若有更多疑问或需要具体指导,请咨询专业金融顾问或直接联系中国证监会
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